Update Regulasi Pasar Modal Oktober 2025
31 Oktober 2025: AS Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) diterbitkan perintah yang memberikan keringanan sementara dari tanggal kepatuhan tertentu berdasarkan Peraturan NMS, memperpanjang tenggat waktu untuk memfasilitasi fungsi pasar yang tertib di tengah peninjauan kembali dan tantangan operasional baru-baru ini.
23 Oktober 2025: Itu Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) ditinjau praktik pialang-dealer sebagai bagian dari penyelidikan pump-and-dump, dengan fokus pada penawaran-penawaran berkapitalisasi kecil dan meminta dokumentasi kepatuhan terperinci dari perusahaan-perusahaan yang terlibat dalam berbagai penawaran.
21 Oktober 2025: Pemerintah Inggris terkonsolidasi Pengawasan AML di bawah Otoritas Perilaku Keuangan (FCA)mengurangi peran Otoritas Regulasi Pengacara untuk mengatasi kerentanan yang diidentifikasi oleh FATF dan meningkatkan konsistensi dalam pengawasan layanan profesional.
19 Oktober 2025: Jepang Badan Jasa Keuangan (OJK) memberi isyarat potensi reformasi pada kerangka kripto, termasuk mempertimbangkan pengawasan berdasarkan Financial Instruments and Exchange Act (FIEA) dan langkah-langkah untuk mengatasi risiko penyalahgunaan pasar.
16 Oktober 2025: Itu Otoritas Sekuritas dan Pasar Eropa (ESMA) diterbitkan laporan konsolidasi kedua mengenai sanksi, mengungkapkan lebih dari 970 tindakan administratif dan denda melebihi 100 juta euro pada tahun 2024, dengan sebagian besar sanksi dijatuhkan berdasarkan Peraturan Penyalahgunaan Pasar.
15 Oktober 2025: Itu Asosiasi Industri Sekuritas dan Pasar Keuangan (SIFMA) ditelepon meminta SEC untuk melonggarkan aturan pencatatan bagi para penasihat dan pialang, dengan alasan bahwa peraturan yang ada saat ini sudah ketinggalan zaman dan menimbulkan biaya kepatuhan yang berlebihan, terutama seiring dengan menjamurnya komunikasi digital.
15 Oktober 2025: Orang Jerman Otoritas Pengawas Keuangan Federal (BaFin) diumumkan pembatasan baru pada pemasaran, distribusi, dan penjualan sertifikat turbo (juga dikenal sebagai Callable Bull/Bear Contracts atau knock-out warans) kepada investor ritel, menyusul investigasi pasar yang mengungkapkan 74% pedagang ritel menderita kerugian sebesar €3,4 miliar.
14 Oktober 2025: Itu FCA diterbitkan sebuah makalah konsultasi yang menguraikan rencana untuk mendukung tokenisasi dalam manajemen aset, termasuk panduan untuk mengoperasikan register dana yang diberi token, model transaksi langsung yang disederhanakan, dan peta jalan untuk mengatasi hambatan peraturan.
13 Oktober 2025: ESMA diterbitkan rekomendasi untuk perubahan signifikan terhadap standar penyelesaian peraturan, termasuk jaminan otomatis, tenggat waktu alokasi perdagangan baru, dan format yang dapat dibaca mesin, untuk mempersiapkan industri menghadapi transisi ke penyelesaian T+1 pada bulan Oktober 2027 dan meningkatkan efisiensi penyelesaian di seluruh UE.
8 Oktober 2025: Itu Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (ASIC) dilepaskan laporan tahunannya, yang mengungkapkan peningkatan penyelidikan sebesar 50% dan pertumbuhan yang kuat dalam tindakan penegakan hukum, termasuk penyelidikan besar-besaran terhadap tata kelola ASX, tinjauan AI, dan penghapusan ribuan situs web penipuan.
6 Oktober 2025: Selandia Baru Otoritas Pasar Keuangan (FMA) diperingatkan investor mengenai penipuan pump-and-dump deepfake yang menggunakan pemimpin bisnis yang menyamar dan iklan media sosial yang terkoordinasi, sehingga mendesak kehati-hatian dan koordinasi dengan regulator di luar negeri.
3 Oktober 2025: ESMA diterbitkan Program Kerja Tahunan 2026, dengan fokus pada penyederhanaan aturan, peningkatan pengawasan berbasis risiko, dan mendukung Strategi Serikat Tabungan dan Investasi (SIU).
30 September 2025: Inggris FCA dilepaskan Market Watch 84, meninjau implementasi UK EMIR Refit dan memberikan pengamatan terhadap manajemen perubahan, pengawasan vendor, dan pemberitahuan kesalahan. Perusahaan disarankan untuk menyelaraskan proses pelaporan derivatifnya dengan standar terkini untuk memastikan kepatuhan dan transparansi.
29 September 2025: Itu DETIK Dan CFTC dipegang meja bundar bersama untuk membahas harmonisasi peraturan di sektor mata uang kripto, mengklarifikasi tidak ada rencana merger dan menekankan era baru kolaborasi untuk mengurangi duplikasi dan ketidakpastian peraturan.
Denda dan Tindakan Penegakan Terbaru
- Itu FINRA didenda Velocity Menyelesaikan $1 juta karena gagal membangun dan menegakkan sistem pengawasan yang mampu mendeteksi aktivitas perdagangan manipulatif, termasuk spoofing dan layering. Perusahaan tersebut menutup ribuan peringatan tanpa penyelidikan, menyoroti kepatuhan yang signifikan dan kekurangan staf.
- Itu FINRA didenda EFG Capital $650.000 untuk pelanggaran aturan terkait AML, dengan alasan kegagalan dalam memantau transfer kawat yang mencurigakan dan kekurangan dalam alat pengawasan otomatis.
- Itu FINRA didenda Ally Investasikan $850.000 untuk kegagalan pencatatan, termasuk hilangnya jutaan komunikasi elektronik dan prosedur pengawasan yang tidak memadai.
- Itu FCA didenda dan melarang penasihat ITM Power Plc (ITM) untuk transaksi orang dalam di saham ITM Power Plc, dengan alasan penyalahgunaan posisi dan kegagalan mendapatkan izin sebelum melakukan perdagangan.
- Itu SEBI dikenakan hukuman pada 13 individu karena perdagangan yang berjalan di depan, melarang mereka memasuki pasar dan mengenakan denda atas keuntungan melanggar hukum yang diperoleh dengan melakukan perdagangan sebelum pesanan klien dalam jumlah besar.
- Itu SEBI disita sekitar $20,78 juta USD dan melarang delapan entitas melakukan perdagangan orang dalam yang terkait dengan kebocoran penggabungan pasar IEX, menyusul penyelidikan terhadap perdagangan yang dilakukan menggunakan pemberitahuan peraturan rahasia.
- Orang Swedia Otoritas Pengawas Keuangan (FI) diluncurkan penyelidikan terhadap penanganan informasi orang dalam oleh SEB selama empat perdagangan blok utama saham EQT.
- Itu SEBI mapan kasus-kasus yang sedang berjalan dengan banyak entitas, mengenakan biaya penyelesaian dan pencekalan sukarela atas penyalahgunaan informasi non-publik dalam perdagangan yang terkait dengan kelompok Societe Generale dan Marcellus.
- Seorang pria Australia adalah dihukum hingga 11 bulan penjara dan denda $225,447 AUD karena perdagangan orang dalam saham Cann Group, mengeksploitasi informasi non-publik tentang penempatan saham untuk mendapatkan keuntungan dan menghindari kerugian.
- Itu Otoritas Moneter Singapura (MAS) dikenakan denda perdata sebesar $50.000 SGD pada mantan Kepala Margin di RHB Securities, karena perdagangan orang dalam saham Tee International dan Tee Land, setelah dia menggunakan informasi non-publik untuk mengeksekusi perdagangan sebelum pengumuman penjualan besar-besaran.
- Hong Kong Komisi Sekuritas dan Berjangka (SFC) diserahkan permohonan untuk membekukan aset senilai $394 juta HKD terkait dengan skema ramp-and-dump yang melibatkan Grand Talents Group Holdings, yang bertujuan untuk mendapatkan kompensasi bagi para korban dan mencegah pemborosan dana lebih lanjut.
Konten Terkait
Survei Kepatuhan Global Nasdaq 2025
Kini memasuki tahun ke-10, Survei Kepatuhan Global Nasdaq menangkap wawasan dari para pemimpin kepatuhan, memberikan gambaran yang jelas tentang industri yang sedang berevolusi dengan cepat. Temukan bagaimana tim memanfaatkan teknologi baru seperti AI sambil menghadapi kompleksitas peraturan.
Survei Kepatuhan Global Nasdaq 2025: Kualitas Data dan Efektivitas Pengawasan adalah Prioritas Utama
Pelajari wawasan penting dari Survei Kepatuhan Global Nasdaq tahun 2025, yang menyoroti bagaimana perusahaan memprioritaskan kualitas data, efektivitas pengawasan, dan AI.
Ketika Satu Perdagangan Bukanlah Keseluruhan Cerita: Mengungkap Manipulasi Lintas Produk
Penyalahgunaan pasar semakin meluas ke berbagai instrumen, pasar, dan wilayah sehingga semakin sulit dideteksi dengan metode pengawasan tradisional. Unduh whitepaper terbaru Nasdaq, “Ketika Satu Perdagangan Bukanlah Kisah Keseluruhan: Mengungkap Manipulasi Lintas Produk” untuk mempelajari lebih lanjut.
